US-Optionen Market Regulations. Technische und finanzielle Innovationen haben dazu geführt, dass die Einführung von komplizierten Finanzinstrumenten und Handelsstrategien mit einer globalen Reichweite Infolge einiger dieser Entwicklungen sind Transparenz, Prozeduren und Kontrolle anfällig für kompromittiert Verhindern, dass illegale Aktivitäten zunehmend sind Eine Herausforderung für Regulierungsbehörden und Optionen, die komplizierte Instrumente sind, fügen viele weitere Schichten zu den geforderten Vorschriften hinzu, mit ihren unterschiedlichen Vermittlungsgebühren mit komplexen Strukturen und erlaubten Hebelniveaus mit hohem Risiko Exposition In diesem Artikel diskutieren wir die Grundregeln, Und ihre Aktivitäten für den Optionsmarkt in den USA. Das primäre Ziel eines regulierten Finanzmarkt ist es, die Rechte und das Interesse des gemeinsamen Investors durch die Durchsetzung der erforderlichen Satz von Protokollen Optionen Regulierungsbehörden in den USA zu etablieren, registrieren, standardisieren, ändern, Oder revidieren, wie nötig die Regeln für den Optionshandel in den USA, wobei. Option Ketten für gegebene Ausübungspreis und Verfall Termine. Trading units. Position Holding Grenzen. Exemptionen in Grenzen für abgesicherte Positionen. Exercise Mechanismen. Regeln für Auftragsberichterstattung und Ausnahmebehandlung. Regeln für Off-Exchange-Optionen Transaktionen. Setting Hebel-und Margin-Limits. Kurzer Verkauf Regeln. Darüber hinaus Regulierungsbehörden Anforderungen an die Handelsberichterstattung, Streitbehandlungsmechanismen und Disziplinarmaßnahmen gegen die nicht konformen Personen und Unternehmen Die meisten dieser Regeln und Vorschriften sind auferlegt Über Vermittlungsfirmen. Ein Optionsvertrag kann auf einem Aktienindex oder auf Forex-Rohstoff-Futures als Basiswert gehandelt werden Verschiedene US-Organisationen regeln diese Kategorien Alle Optionskontrakte, die über den Aktienindex gehandelt werden, werden von der Securities and Exchange Commission SEC und der Financial Industry Regulatory Authority überwacht FINRA, während Optionskontrakte über Forex-Rohstoff-Futures von der Commodity Futures Trading Commission CFTC und der National Futures Association NFA überwacht werden. Die Securities and Exchange Commission. The SEC gegründet 1934, hat ein Leitbild zum Schutz der Anleger, halten fair, ordentlich, Und effiziente Märkte und erleichtert die Kapitalbildung Es legt Vorschriften fest, um sicherzustellen, dass faire Praktiken in den Märkten mit vollständiger Transparenz verfolgt werden. Eine vollständige Liste der SEC-Option Handelsregeln ist hier verfügbar. Financial Industry Regulatory Authority. Created im Jahr 2007 ist FINRA eine Nichtregierung Körper gewidmet Investoren Sicherheit und Markt Zuverlässigkeit durch Regulierung Schwerpunkt ist auf die Einhaltung von Sicherheits-Unternehmen und Makler von einer Reihe von Regeln und auf die Gewährleistung der Markttransparenz FINRA Operationen können in vier Abschnitte unterteilt werden. Erstellende Öffentlichkeit über Investitionen, Geldhandling, Betrug Und Risikomanagement durch Schulungsmodule auf seiner Website verfügbar. Mandatory Broker-Händler Registrierung alle Unternehmen in Wertpapiertransaktionsgeschäft in den USA sind verpflichtet, sich bei FINRA registrieren und werden ein lizenzierter Broker-Händler Wenn sie nicht, könnten sie Strafen unterworfen werden, Rechtliche Schritte und sogar ein shutdown. Securities Lizenzierung und Prüfungen. Record halten von disziplinarischen Aktionen. FINRA s Option spezifische Regelungen sind in ihrer detaillierten Option Regelungsanleitung verfügbar Vorschläge von Mitgliedsaustauschen werden sorgfältig für die Folgenabschätzung überprüft, und wenn gefunden, gelten Regeländerungen Werden in Übereinstimmung mit der SEC implementiert Für mehr, siehe Investopedia erklärt, wie FINRA mit SEC verknüpft ist. Die Commodity Futures Trading Commission. Erstablierte 1974 ist die CFTC eine staatliche Körperschaft, die den zukünftigen Handel für verschiedene Sektoren wie Landwirtschaft, globale Märkte, Energie - und Umweltmärkte Die Regulierung zielt darauf ab, ihre Mission zum Schutz der Marktteilnehmer und der Öffentlichkeit vor Betrug, Manipulation, missbräuchlichen Praktiken und systemischem Risiko im Zusammenhang mit Derivaten zu erfüllen. Die CFTC bietet auch Mechanismen für einzelne Händler an, eine Beschwerde sowie einen Whistleblower einzureichen Programm Im Folgenden ist die Liste der Börsen überwacht von CFTC.1 Chicago Board Optionen Exchange.2 Chicago Board of Trade.3 Chicago Mercantile Exchange.5 US Futures Exchange.6 Kansas City Board of Trade.7 Minneapolis Grain Exchange.8 New York Mercantile Exchange .9 New York Board of Trade. Die National Futures Association NFA. Die National Futures Association NFA ist der führende unabhängige Anbieter von effizienten und innovativen regulatorischen Programmen, die die Integrität der Derivate-Märkte einschließlich Optionen zu schützen Eine detaillierte Regulierungs-Guide einschließlich Optionen ist verfügbar auf der Offizielle NFA-Website Alle NFA-Mitglieder haben die folgenden Verpflichtungen. Um ein börsennotiertes eingetragenes Mitglied von NFA zu sein. Eine wesentliche Kapitalanforderungen. Record halten und Berichterstattung, die für alle Transaktionen und damit verbundenen Geschäftsaktivitäten erschöpfend sein sollte. Key US Options Regulations. Here sind einige Der wichtigsten Vorschriften in den USA. Option Händler in den USA sind verpflichtet, innerhalb der vorgeschriebenen Grenzen von der jeweiligen Regulierungsbehörde festgelegt handeln. Weil kurzer Handel auf Optionen kann oft dazu führen, dass mehr als die gehandelte Menge zu verlieren, nutzen Limits, Margin-Anforderungen und Short-Positionen haben die meisten Regelungen zum Schutz von Anlegern und Händlern vor unbekannten Risiken. Option Händler sind verpflichtet, die minimale Marge Betrag, wie vom Makler festgelegt, auf der Grundlage von Vorschriften. Für kurze Optionen auf Forex, die fiktiven Transaktionswert Betrag plus die Option Prämie Erhalten sollte als eine Kaution beibehalten werden. Für lange Optionen ist die gesamte Option Prämie als Kaution benötigt. Erste-in, First-out-FIFO-Regel verhindert, dass ähnliche Optionen position. How gut Regulatoren sorgen für reibungslose Funktion durch etablierte Vorschriften, Regeln und Streitbeilegungsmechanismen stellen die tatsächliche Effizienz eines bestimmten Marktes dar. Während es immer aufregend ist, auf komplexen finanziellen Vermögenswerten wie Optionen und anderen Derivaten in der Hoffnung auf bessere Gewinne zu handeln, sollte darauf geachtet werden, dass die Märkte, Teilnehmer und Vermittlerfirmen gut reguliert sind. Der Zinssatz, bei dem ein Depotinstitut in der Federal Reserve Geld an eine andere Depotbank leiht.1 Ein statistisches Maß für die Streuung der Renditen für einen bestimmten Wertpapier oder Marktindex Die Volatilität kann entweder gemessen werden. Handeln Sie den US-Kongress weiter 1933 als Bankengesetz, das Geschäftsbanken von der Teilnahme an der Investition verboten. Nonfarm Gehaltsabrechnung bezieht sich auf jede Arbeit außerhalb der landwirtschaftlichen Betriebe, der privaten Haushalte und der gemeinnützigen Sektor Das US-Büro der Arbeit. Die Währung Abkürzung oder Währungssymbol für die indische Rupie INR, Die Währung von Indien Die Rupie besteht aus 1.An Anfangsgebot auf einem Bankrott Unternehmen Vermögenswerte von einem interessierten Käufer von der Bankrott Unternehmen gewählt Von einem Pool von Bietern. Day-Trading Margin Requirements Kennen Sie die Regeln. Wir erteilt diese Investor Guidance Um einige grundlegende Informationen über Tage-Trading-Margin-Anforderungen und auf häufig gestellte Fragen zu beantworten Wir ermutigen Sie auch, unsere Mitteilung an die Mitglieder und Federal Register Bekanntmachung über die Regeln zu lesen. Zusammenfassung der Day-Trading Margin Requirements. The Regeln nehmen den Begriff Muster Day-Trader, die alle Margin-Kunden, die Tag Trades kauft dann verkauft oder verkauft kurz dann kauft die gleiche Sicherheit am selben Tag vier oder mehr Mal in fünf Werktagen, vorausgesetzt, die Anzahl der Tage Trades sind mehr als sechs Prozent der Kunden s Gesamthandelsaktivität für denselben Fünf-Tage-Zeitraum Nach den Regeln muss ein Muster-Tages-Trader ein Mindest-Eigenkapital von 25.000 an jedem Tag beibehalten, an dem der Kunden-Tag gehandelt wird. Das erforderliche Mindest-Eigenkapital muss vor jedem Tag-Handel sein Konto unterschreitet die 25.000 Anforderung, wird der Muster Tag Trader nicht zulässig, um Tag Handel, bis das Konto wieder auf die 25.000 Mindest-Equity-Ebene wiederhergestellt wird. Die Regeln erlauben ein Muster Tag Trader zu handeln bis zu viermal die Wartung Marge Überschuss in der Rechnung Ab dem Ende der Geschäftstätigkeit des Vortages Wenn ein Muster-Tages-Trader die Tag-Trading-Kaufkraftbegrenzung übersteigt, wird die Firma einen Day-Trading-Margin-Aufruf an den Muster-Day-Trader ausgeben Der Muster-Day-Trader wird dann höchstens, Fünf Werktage, um Geld einzustellen, um diesen Tag zu erfüllen - Handelsmargin Call Bis zum Margin Call erfüllt ist, wird das Day-Trading-Konto auf Day-Trading-Kaufkraft von nur zwei Mal Wartung Marge Überschuss auf der Grundlage des Kunden s täglichen Gesamthandel beschränkt werden Verpflichtung Wenn der Tag-Handels-Margin-Call nicht am fünften Geschäftstag eingegangen ist, wird das Konto weiter beschränkt auf den Handel nur auf einer Barzahlung Basis für 90 Tage oder bis der Anruf erfüllt ist. Darüber hinaus die Regeln verlangen, dass alle Mittel Verwendet, um die Tag-Trading-Mindest-Eigenkapitalanforderung zu erfüllen oder um jeden Tag-Trading Margin Anrufe verbleiben in der Muster Tag Trader s Konto für zwei Werktage nach dem Ende der Geschäftstätigkeit an jedem Tag, wenn die Einzahlung erforderlich ist Die Regeln verbieten auch die Verwendung Von Cross-Garantien, um eine der täglichen Trading-Margin-Anforderungen zu erfüllen. Frequent Asked Questions. Der primäre Zweck der Day-Trading-Margin-Regeln ist es, dass bestimmte Ebenen des Eigenkapitals hinterlegt und gepflegt werden in Day-Trading-Konten, und dass diese Ebenen reichen aus, um die mit den Day-Trading-Aktivitäten verbundenen Risiken zu unterstützen. Es wurde festgestellt, dass die bisherigen Tage-Margin-Regeln die Risiken, die mit bestimmten Muster des Tageshandels verbunden sind, nicht adäquat behandelt haben und Praktiken wie die Verwendung von Cross-Garantien gefördert haben , Die nicht verlangen, dass die Kunden die tatsächliche finanzielle Fähigkeit, sich im Tageshandel zu engagieren, zu demonstrieren. Die meisten Margin-Anforderungen werden auf der Grundlage von Kunden-Wertpapieren Positionen am Ende des Handelstages berechnet Ein Kunde, der nur Tag Trades hat keine Sicherheitsposition an der Ende des Tages, an dem eine Margin-Berechnung ansonsten zu einem Margin-Call führen würde. Trotzdem hat derselbe Kunde das ganze Jahr über finanzielles Risiko verursacht. Die Day-Trading-Margin-Regeln adressieren dieses Risiko, indem sie eine Margin-Anforderung für den Tageshandel, Ein Tag Trader die größte offene Position in Dollar während des Tages, anstatt auf seine oder ihre offenen Positionen am Ende des Tages. Wenn die Anleger eine Gelegenheit gegeben, um die Regeln zu kommentieren. Die Regeln wurden von der NASD-Verordnung Board of Directors genehmigt Und dann bei der Securities and Exchange Commission SEC eingereicht Am 18. Februar 2000 veröffentlichte die SEC NASDs vorgeschlagene Regeln für die Stellungnahme im Bundesregister Die SEC veröffentlichte auch für die Stellungnahme im Wesentlichen ähnliche Regeländerungen, die von der New Yorker Börse NYSE vorgeschlagen wurden SEC erhielt mehr als 250 Kommentarbriefe als Antwort auf die Veröffentlichung dieser Regeländerungen Sowohl die NASD als auch die NYSE, die mit den SEC-schriftlichen Antworten auf diese Kommentarbriefe eingereicht wurden, hat am 27. Februar 2001 die SEC sowohl die NASD - als auch die NYSE-Day-Trading-Margin-Regeln genehmigt Oben erwähnt, die NASD-Regeln wurden am 28. September 2001 in Betrieb genommen. Was ist ein Tag trade. Day Handel bezieht sich auf den Kauf dann verkaufen oder verkaufen kurz dann den Kauf der gleichen Sicherheit am selben Tag Nur den Kauf einer Sicherheit, ohne es später zu verkaufen Tag, würde nicht als ein Tag Handel. Dann die Regel beeinflussen kurze Verkäufe. Als mit aktuellen Margin Regeln, alle kurzen Verkäufe müssen in einem Margin-Konto getan werden Wenn Sie kurz verkaufen und dann kaufen, um am selben Tag zu decken, wird es berücksichtigt Ein Tag trade. Does die Regel gelten für Day-Trading-Optionen. Ja Die Day-Trading-Margin-Regel gilt für Tag Handel in jeder Sicherheit, einschließlich Optionen. Was ist ein Muster Tag Trader. Sie werden als ein Muster Tag Trader, wenn Sie handeln Vier oder mehr Mal in fünf Werktagen und Ihre Tag-Trading-Aktivitäten sind größer als sechs Prozent Ihrer gesamten Handelsaktivitäten für die gleiche Fünf-Tage-Periode. Ihre Brokerage Firma kann auch Sie als Muster Tag Trader benennen, wenn es weiß oder hat ein Vernünftige Basis zu glauben, dass Sie ein Muster Tag Trader Zum Beispiel, wenn die Firma Tag-Trading-Training für Sie vor der Eröffnung Ihres Kontos, könnte es bezeichnen Sie als Muster Tag Trader. Wo sollte ich immer noch als ein Muster Tag Trader, wenn ich Engagieren sich in vier oder mehr Tage Trades in einer Woche, dann unterlassen von Tag Handel der nächsten Woche. Im Allgemeinen, sobald Ihr Konto wurde als Muster Tag Trader codiert, wird die Firma weiterhin als ein Muster Tag Trader, auch wenn Sie Nicht Tag Handel für eine Fünf-Tage-Periode Dies ist, weil die Firma einen vernünftigen Glauben haben wird, dass Sie ein Muster Tag Trader auf der Grundlage Ihrer früheren Handelsaktivitäten Aber wir verstehen, dass Sie Ihre Handelsstrategie ändern können Sie Ihre Firma kontaktieren, wenn Sie haben beschlossen, Ihre täglichen Handelsaktivitäten zu reduzieren oder einzustellen, um die entsprechende Kodierung Ihres Kontos zu erörtern. Day-Trading Minimum Equity Requirement. Was ist die Mindest-Eigenkapitalanforderung für einen Muster-Day-Trader. Die Mindest-Eigenkapitalanforderungen an jedem Tag, in dem Sie handeln Ist 25.000 Die benötigten 25.000 müssen auf dem Konto vor jedem Day-Trading-Aktivitäten hinterlegt werden und müssen zu jeder Zeit beibehalten werden. Warum ist die Mindest-Eigenkapitalanforderung für Muster Day Trader höher als die aktuelle Mindest-Eigenkapitalanforderung von 2.000.Mindest Eigenkapitalanforderung Von 2.000 wurde im Jahre 1974 gegründet, bevor die Technologie existierte, um den elektronischen Taghandel durch den Privatanleger zu ermöglichen. Infolgedessen wurde die 2.000 Mindest-Eigenkapitalanforderung nicht geschaffen, um sich auf Tagesgeschäfte zu bewerben. Vielmehr wurde die 2.000 Mindest-Eigenkapitalanforderung entwickelt Der Kauf-und-Hold-Anleger, der Wertpapiersicherheiten in seinem Konto behalten hat, wo die Wertpapiersicherheiten noch eine 25-prozentige regulatorische Wartungsmargin-Anforderung für lange Beteiligungspapiere unterliegen. Diese Sicherheiten könnten ausverkauft sein, wenn die Wertpapiere erheblich zurückgingen Und unterliegt einem Margin Call Der typische Day Trader ist jedoch am Ende des Tages flach, dh er ist weder lange noch kurze Wertpapiere. Daher gibt es keine Sicherheiten für die Maklerfirma, um die Margin-Anforderungen und Sicherheiten zu erfüllen Durch andere Mittel erhalten werden. Entsprechend bietet die höhere Mindest-Eigenkapitalanforderung für den Tageshandel der Maklerfirma ein Kissen, um alle Mängel des Kontos, die sich aus dem Tageshandel ergeben, zu erfüllen. Wiezu war die 25.000 Anforderung bestimmt. Die Kreditvereinbarungen für die Tage-Margin-Konten beinhalten Zwei Parteien - die Vermittlungsfirma, die den Handel und den Kunden verarbeitet Die Vermittlungsfirma ist der Kreditgeber und der Kunde ist der Kreditnehmer Bei der Feststellung, ob die vorhandene 2.000 Mindestguthaben für die zusätzlichen Risiken, die mit dem Tageshandel entstanden sind, Anzahl der Maklerfirmen, da diese die Unternehmen sind, die den Kredit verlängern Die Mehrheit der Unternehmen fühlte, dass, um das erhöhte Intra-Day-Risiko im Zusammenhang mit dem Tageshandel zu übernehmen, ein 25.000 Kissen in jedem Konto, in dem Tag Handel aufgetreten ist Sind die Unternehmen frei, eine höhere Eigenkapitalanforderung als das in den Regeln festgelegte Mindestmaß zu verhängen, und viele von ihnen hatten bereits eine 25.000 Anforderung an Tag-Handels-Konten verhängt, bevor die Tag-Handels-Margin-Regeln überarbeitet wurden. Die 25.000 Mindest-Eigenkapitalanforderung haben Um 100 Prozent Bargeld zu sein, oder könnte es eine Kombination von Bargeld und Wertpapieren sein. Sie können die 25.000 Mindest-Eigenkapitalanforderung mit einer Kombination von Bargeld und förderfähigen Wertpapieren erfüllen. Kann ich Cross-Garantie meine Konten, um die minimale Eigenkapitalanforderung zu erfüllen. Nein, Sie Kann eine Cross-Garantie verwenden, um einen der täglichen Trading-Margin-Anforderungen zu erfüllen Jedes Day-Trading-Konto ist erforderlich, um die Mindest-Eigenkapitalanforderung unabhängig zu erfüllen, wobei nur die finanziellen Ressourcen auf dem Konto verfügbar. Was passiert, wenn das Eigenkapital in meinem Konto Unterschreitet die Mindest-Eigenkapitalanforderung. Wenn das Konto unter die 25.000 Anforderung fällt, werden Sie nicht erlaubt, Tag Handel, bis Sie Bargeld oder Wertpapiere in das Konto einzahlen, um das Konto auf die 25.000 Mindest-Equity-Ebene wiederherzustellen. Ich bin immer flach an der Ende des Tages Warum muss ich mein Konto überhaupt finanzieren Warum kannst du nur Aktien handeln, habe die Maklerfirma mir einen Scheck für meine Gewinne oder, wenn ich Geld verliere, schicke ich die Firma einen Scheck auf meine Verluste . Dies würde in der Tat ein 100-prozentiges Darlehen an Sie sein, um Aktien-Wertpapiere zu kaufen. Es heißt, Sie sollten in der Lage sein, ausschließlich auf das Geld des Unternehmens zu handeln, ohne irgendwelche Ihrer eigenen Mittel zu setzen Diese Art von Aktivität ist verboten, wie es setzen würde Ihre Firma und in der Tat die US-Wertpapierbranche bei erheblichem Risiko. Warum kann ich meine 25.000 in meiner Bank verlassen. Das Geld muss in der Brokerage-Konto sein, weil das ist, wo der Handel und das Risiko auftritt Diese Mittel sind erforderlich, um die Risiken zu unterstützen Mit Day-Trading-Aktivitäten Es ist wichtig zu beachten, dass die Securities Investor Protection Corporation SIPC kann bis zu 500.000 für jeden Kunden s Depot zu schützen, mit einer Begrenzung von 250.000 in Forderungen für cash. Buying Power. Was ist meine Day-Trading-Kaufkraft Unter den Regeln. Sie können bis zu viermal Ihre Wartung Marge Überschuss als der Abschluss der Geschäftstätigkeit des vorherigen Tages. Es ist wichtig zu beachten, dass Ihre Firma kann eine höhere Mindest-Eigenkapitalanforderung und kann oder beschränken Sie Ihren Handel auf weniger als Viermal am Tag Trader s Wartung Marge Überschuss Sie sollten Ihre Maklerfirma kontaktieren, um mehr Informationen darüber zu erhalten, ob es strengere Margin-Anforderungen auferlegt. Margin Calls. What, wenn ich meine Tag-Trading-Kaufkraft überschreiten. Wenn Sie Ihren Tag-Trading-Kauf überschreiten Leistungsbeschränkungen, Ihre Vermittlungsfirma wird einen Tag-Handels-Margin-Aufruf an Sie ausgeben Sie haben höchstens fünf Werktage, um Geld einzustellen, um diesen Tag zu erfüllen. Handels-Margin Call Bis der Margin Call erfüllt ist, wird Ihr Tag-Trading-Konto Auf den Tag-Trading-Kaufkraft von nur zwei Mal Wartungsspanne überschritten werden, basierend auf Ihrem täglichen Gesamthandels-Engagement Wenn der Tag-Handels-Margin-Call nicht am fünften Geschäftstag erfüllt ist, wird das Konto weiter auf den Handel nur auf einem Bargeld beschränkt Verfügbare Basis für 90 Tage oder bis der Anruf abgedeckt ist. Diese Regeländerung gilt für Bargeldkonten. Der Handel mit einem Bargeldkonto ist in der Regel verboten. Die täglichen Geschäfte können in einem Bargeldkonto nur insoweit auftreten, als die Trades nicht gegen die Frei - Reiten Verbot der Federal Reserve Board s Regulierung T Im Allgemeinen, nicht zu zahlen für eine Sicherheit, bevor Sie die Sicherheit in einem Geldkonto verletzen verletzen das Freifahrt Verbot Wenn Sie frei reiten, ist Ihr Makler erforderlich, um eine 90-Tage-Einfrieren zu platzieren Auf der account. Does diese Regel gelten nur, wenn ich Hebel verwenden. Nein, gilt die Regel für alle Tage Trades, ob Sie nutzen Leverage Margin oder nicht Zum Beispiel, viele Optionen Verträge verlangen, dass Sie für die Option in vollem Umfang bezahlen Als solche, dort Ist kein Hebel verwendet, um die Optionen zu kaufen Dennoch, wenn Sie in zahlreichen Optionen Transaktionen während des Tages engagieren Sie sind immer noch intra-day Risiko Sie können nicht in der Lage sein, den Gewinn auf die Transaktion, die Sie gehofft haben und können in der Tat entstehen Erhebliche Verluste aufgrund eines Musters von Day-Trading-Optionen Wiederum ist die Day-Trading-Margin-Regel entworfen, um zu verlangen, dass die Gelder in dem Konto, wo der Handel und das Risiko auftritt. Kann ich zurückziehen Mittel, die ich verwenden, um die Mindest-Eigenkapitalanforderung zu erfüllen Oder Day-Trading-Margin-Call sofort nach der Hinterlegung. Nein, alle Mittel verwendet, um die Tag-Trading Minimum Equity-Anforderung zu erfüllen oder um Tag-Traffic Margin Anrufe zu erfüllen, müssen in Ihrem Konto für zwei Werktage nach dem Ende der Geschäftstätigkeit bleiben An jedem Tag, an dem die Einzahlung erforderlich ist. CFTC Betrug Advisories. Die Commodity Futures Trading Commission s CFTC Office of Consumer Outreach und der Securities Exchange Commission s Office of Investor Education und Advocacy sind die Ausgabe dieser Investor Alert, um über betrügerische Systeme mit binären Optionen und ihre zu warnen Handelsplattformen Diese Systeme beinhalten angeblich die Ablehnung von Kreditkartenkonten, die Verweigerung von Fondsrückerstattung, Identitätsdiebstahl und Manipulation von Software, um Verluste zu generieren. Binärische Optionen. Binärische Optionen unterscheiden sich von herkömmlicheren Optionen in signifikanten Weisen Eine binäre Option ist eine Art von Optionen Vertrag In dem die Auszahlung ganz auf das Ergebnis eines Ja-Nein-Satzes abhängt. Ja Nein-Vorschlag bezieht sich in der Regel darauf, ob der Preis eines bestimmten Vermögenswertes, der der Binäroption zugrunde liegt, über einen bestimmten Betrag hinausgehen oder unterschreiten wird Der Vorschlag, der mit der Binäroption verbunden ist, könnte so einfach sein, ob der Aktienkurs der Firma XYZ an einem bestimmten Tag um 9 36 Uhr pro Aktie um 2:30 Uhr liegen wird oder ob der Silberpreis um 11 40 pro Unze bei 11 liegt 17 Uhr an einem bestimmten Tag Sobald der Optionsinhaber eine binäre Option erwirbt, gibt es keine weitere Entscheidung für den Inhaber zu machen, ob oder nicht die Binäroption auszuüben, da binäre Optionen automatisch ausüben Im Gegensatz zu anderen Arten von Optionen, eine binäre Option tut Geben Sie dem Inhaber nicht das Recht, den zugrunde liegenden Vermögenswert zu erwerben oder zu verkaufen. Wenn die Binäroption ausläuft, erhält der Optionsinhaber entweder einen vorgegebenen Betrag an Bargeld oder gar nichts. Angesichts der all-or-nothing Auszahlungsstruktur sind binäre Optionen manchmal Die als All-or-nothing-Optionen oder Fixed-Return-Optionen bezeichnet werden. Binäre Optionen Trading-Plattformen. Einige Binäroptionen sind an registrierten Börsen notiert oder auf einem designierten Vertragspartner gehandelt, die von US-Regulierungsbehörden wie dem CFTC oder SEC beaufsichtigt werden , Aber das ist nur ein Teil des binären Optionsmarktes Ein Großteil des Binäroptionsmarktes betreibt über internetbasierte Handelsplattformen, die nicht unbedingt den anwendbaren US-Regulierungsanforderungen entsprechen. Die Anzahl der Internet-basierten Handelsplattformen, die die Möglichkeit bieten, Kauf und Handel binäre Optionen hat in den letzten Jahren gestiegen Die Zunahme der Anzahl dieser Plattformen hat zu einer Erhöhung der Zahl der Beschwerden über betrügerische Promotion-Systeme mit binären Optionen Handelsplattformen geführt. Typischerweise wird eine binäre Option Internet-basierte Handelsplattform fragen Ein Kunde, um eine Geldsumme einzahlen, um eine binäre Option anzurufen oder einen Vertrag zu erwerben. Zum Beispiel kann ein Kunde aufgefordert werden, 50 für einen binären Optionsvertrag zu bezahlen, der eine 50 Rendite verspricht, wenn der Aktienkurs der XYZ Company über 5 pro Aktie liegt Wenn die Option ausläuft. Wenn das Ergebnis der ja kein Satz in diesem Fall, dass der Aktienkurs der XYZ Company wird über 5 pro Aktie zum angegebenen Zeitpunkt erfüllt ist und der Kunde ist berechtigt, die versprochene Rückgabe erhalten, die binäre Option Wird gesagt, um in das Geld auslaufen Wenn aber das Ergebnis der ja kein Satz nicht erfüllt ist, wird die binäre Option aus dem Geld auslaufen, und der Kunde kann die gesamte hinterlegte Summe verlieren. Es gibt Variationen der binären Option Verträge, in denen eine binäre Option, die aus dem Geld ausläuft, kann den Kunden berechtigen, eine Rückerstattung von einigen kleinen Teil der Einzahlung zu erhalten, zum Beispiel 5, aber das ist normalerweise nicht der Fall. In der Tat, einige binäre Optionen Internet-basierte Handelsplattformen Kann die durchschnittliche Kapitalrendite übertreiben, indem sie einen höheren durchschnittlichen Return on Investment annonciert, als ein Kunde bei der Auszahlungsstruktur erwarten sollte. Zum Beispiel, im obigen Beispiel, unter der Annahme einer 50 50 Gewinnchance, wurde die Auszahlungsstruktur so konzipiert Dass die erwartete Rendite auf die Investition tatsächlich negativ ist, was zu einem Nettoverlust für den Kunden führt. Dies ist, weil die Folge, wenn die Option aus dem Geld ausläuft etwa ein 100 Verlust deutlich überwiegt die Auszahlung, wenn die Option läuft in das Geld etwa ein 50 Gewinn In Andere Worte, in dem Beispiel oben, könnte ein Investor im Durchschnitt erwarten, Geld zu verlieren. Investor Beschwerden in Bezug auf betrügerische Binär-Optionen Trading-Plattformen. Die CFTC und SEC haben zahlreiche Beschwerden von Betrug mit Websites, die eine Gelegenheit zu kaufen oder erhalten bieten erhalten haben Handel binäre Optionen über Internet-basierte Handelsplattformen Die Beschwerden fallen in mindestens drei Kategorien Verweigerung, Kredit-Kunden-Konten zu verweigern oder Geld an Kunden zu geben Identitätsdiebstahl und Manipulation von Software zu generieren verlieren Trades. Die erste Kategorie von behaupteten Betrug beinhaltet die Ablehnung von bestimmten Internet - basierte Binäroptionen Trading-Plattformen zu Kredit-Kunden-Konten oder Geld zurückzuzahlen nach Annahme von Kunden Geld Diese Beschwerden in der Regel beinhalten Kunden, die Geld in ihre binäre Optionen Trading-Konto hinterlegt haben und die dann von Maklern über das Telefon ermutigt werden, um zusätzliche Mittel in das Kundenkonto einzahlen Wenn die Kunden später versuchen, ihre ursprüngliche Einzahlung zurückzuziehen oder die Rücksendung, die sie versprochen haben, stornieren die Handelsplattformen angeblich Kundenabhebungsanforderungen, verweigern sie ihre Konten oder ignorieren ihre Telefongespräche und E-Mails. Die zweite Kategorie des behaupteten Betrugs beinhaltet Identitätsdiebstahl für Beispiel, einige Beschwerden behaupten, dass bestimmte Internet-basierte Binär-Optionen Handelsplattformen können Sammeln von Kundeninformationen wie Kreditkarten-und Fahrer-Lizenz-Daten für unspezifizierte Verwendungen Wenn eine binäre Optionen Internet-basierte Handelsplattform fordert Fotokopien Ihrer Kreditkarte, Führerschein Lizenz Oder andere persönliche Daten, nicht die Informationen. Die dritte Kategorie der behaupteten Betrug beinhaltet die Manipulation der binären Optionen Trading-Software zu verlieren verlieren Trades Diese Beschwerden behaupten, dass die Internet-basierte binäre Optionen Handelsplattformen manipulieren die Trading-Software zu verzerren binär Optionen Preise und Auszahlungen Zum Beispiel, wenn ein Kunde s Handel gewinnt, wird der Countdown bis zum Verfall willkürlich verlängert, bis der Handel wird ein Verlust. Unregistrierte Transaktionen, Operations, Broker-Dealer oder Trading Exchange illegale Optionen Transaktionen. Neben laufenden betrügerischen Aktivität, viele binäre Optionen Handelsplattformen können unter Verstoß gegen andere anwendbare Gesetze und Vorschriften, einschließlich bestimmter Registrierungs - und Regulierungsanforderungen der CFTC und SEC, wie unten beschrieben, betrieben werden. Bestimmte Registrierungs - und Regulierungsanforderungen des SEC. Für Beispiel, einige binäre Optionen Kann Wertpapiere sein. Im Rahmen der Bundesgesetzgebung kann eine Gesellschaft keine Wertpapiere rechtmäßig anbieten oder verkaufen, es sei denn, das Angebot und der Verkauf wurden bei der SEC registriert oder eine Befreiung von dieser Registrierung gilt zB Wenn die Bedingungen eines binären Optionsvertrags eine Spezifizierte Rückgabe auf der Grundlage des Preises der Wertpapiere eines Unternehmens, ist der binäre Optionskontrakt eine Sicherheit und darf nicht ohne Registrierung angeboten oder verkauft werden, es sei denn, eine Befreiung von der Registrierung ist verfügbar Wenn es keine Registrierung oder Befreiung gibt, dann ist das Angebot oder Verkauf von Die binäre Option für Sie wäre illegal. Wenn eine der Produkte von binären Optionen Handelsplattformen angeboten werden, sind sicherheitsbasierte Swaps, zusätzliche Anforderungen gelten. Darüber hinaus können einige binäre Optionen Handelsplattformen als unregistrierte Broker-Händler betreiben Eine Person, die Engagiert sich in der Geschäftstätigkeit der Durchführung von Wertpapiertransaktionen für die Konten von anderen in den USA in der Regel müssen sich bei der SEC als Broker-Händler registrieren Wenn eine binäre Option Handelsplattform bietet zum Kauf oder Verkauf von Wertpapieren, die Durchführung von Transaktionen in Wertpapiere und oder Transaktion - basierte Vergütung wie Provisionen, sollte es wahrscheinlich bei der SEC registriert werden, um festzustellen, ob eine bestimmte Handelsplattform bei der SEC als Broker-Händler registriert ist, besuchen Sie FINRA s BrokerCheck. Some binäre Optionen Handelsplattformen können auch als nicht registrierte Wertpapiere tätig sein Austauschen Dies wäre der Fall, wenn sie Aufträge in Wertpapieren von mehreren Käufern und Verkäufern unter Verwendung von festgelegten nicht-diskretionären Methoden abgleichen. Es gibt jedoch Fälle, in denen ein registrierter Broker-Händler mit einem Handelssystem oder einer Plattform legitimerweise keine Verpflichtung zur Registrierung als Austausch haben kann. Eine Registrierungs - und Zulassungsvoraussetzungen des CFTC. It ist es für Unternehmen berechtigt, Angebote, Angebote oder Angebot an Rohstoffoptionsgeschäfte, zB Fremdwährungen, Metalle wie Gold und Silber, sowie landwirtschaftliche Erzeugnisse wie Weizen oder Mais zu erheben, zu akzeptieren, zu akzeptieren oder zu akzeptieren Mit den US-Bürgern, es sei denn, diese Optionsgeschäfte werden auf einem designierten Vertragspartner, einer befreiten Handelskammer oder einer ausländischen Handelskammer durchgeführt oder werden mit US-Kunden durchgeführt, die ein Nettovermögen haben, das 5 Millionen übersteigt Die jüngste Liste der Börsen, die als Kontraktmärkte bezeichnet werden, überprüfen Sie die CFTC-Website Es sind derzeit nur drei ausgewiesene Vertragsmärkte mit binären Optionen in den USA Cantor Exchange LP Chicago Mercantile Exchange, Inc und die nordamerikanische Derivate Exchange, Inc Alle anderen Unternehmen bieten Binäre Optionen, die Rohstoffoptionsgeschäfte sind, tun dies illegal. Weitere Entitäten, die Aufträge für Rohstoffoptionsgeschäfte erbitten oder akzeptieren und unter anderem Geld zur Marge, Garantie oder Sicherung der Warentermingeschäfte akzeptieren, müssen sich als Futures Commission Merchant Entities registrieren Die als die Gegenpartei das sind, nehmen sie die andere Seite der Transaktion von dem Kunden im Gegensatz zu passenden Bestellungen für Devisenoptionen Transaktionen für Kunden mit einem Nettovermögen von weniger als 5 Millionen müssen als Einzelhandel Devisenhändler registrieren. Weil Von ihr Mangel an Einhaltung der geltenden Gesetze, wenn Sie binäre Optionen von Personen oder Unternehmen, die nicht registriert sind oder unterliegen der Aufsicht eines US-Regulierungsbehörden angeboten werden, können Sie nicht den vollen Nutzen aus den Schutzmaßnahmen der Bundes-Wertpapiere und Rohstoffe Gesetze, die zum Schutz der Anleger geschaffen wurden, da einige Schutzmaßnahmen und Abhilfemaßnahmen nur im Rahmen von registrierten Angeboten zur Verfügung stehen. Darüber hinaus können einzelne Anleger nicht in der Lage sein, auf eigene Faust einige Abhilfemaßnahmen zu verfolgen, die für unregistrierte Angebote zur Verfügung stehen. Schlussworte. Denken Sie daran, viel von der binären Optionen Markt betreibt über Internet-basierte Handelsplattformen, die nicht unbedingt die Einhaltung der geltenden U S regulatorischen Anforderungen und können sich in illegale Aktivitäten. Investiere nicht in etwas, das du nicht verstehst Wenn du die Investitionsmöglichkeit nicht in wenigen Worten und in verständlicher Weise erklären kannst, musst du vielleicht die potenziellen Investitionen überdenken. Bevor Sie in binäre Optionen investieren, sollten Sie die folgenden Vorsichtsmaßnahmen treffen. Überprüfen Sie, ob die Binäroptionen-Handelsplattform das Angebot und den Verkauf des Produkts mit der SEC-Registrierung registriert hat. Ermöglicht den Anlegern den Zugang zu wichtigen Informationen über die Bedingungen des angebotenen Produkts You can use EDGAR to determine whether an issuer has registered the offer and sale of a particular product with the SEC.2 Check to see if the binary options trading platform itself is registered as an exchange To determine whether the platform is registered as an exchange, you can check the SEC s website regarding Exchanges.3 Check to see if the binary options trading platform is a designated contract market To determine whether an entity is a designated contract market, you can check the CFTC s website. Finally, before investing, use FINRA s BrokerCheck and the National Futures Association s Background Affiliation Status Information Center BASIC to check the registration status and background of any firm or financial professional that you are considering If you cannot verify that they are registered, don t trade with them, don t give them any money, and don t share your personal information with them. Related Information. The CFTC Office of Consumer Outreach has provided this information as a service to investors It is neither a legal interpretation nor a statement of CFTC policy If you have questions concerning the meaning or application of a particular law or rule, please consult with an attorney who specializes in securities law.
No comments:
Post a Comment